Celková úroveň EKR/SKKR
Odborné vedomosti
Každá vedomosť má priradenú úroveň podľa osemstupňovej škály EKR/SKKR.
Jednotlivé vedomosti
-
Úroveň 7
pravidlá písania a úpravy písomností
-
Úroveň 7
obsah, formy, metódy a postupy vzdelávacej a lektorskej činnosti
Znalosť tréningových aktivít zameraných na oblasť AML, najmä na implementáciu Európskej AML smernice.
-
Úroveň 7
zásady vedenia pracovného kolektívu
-
Úroveň 7
spôsoby a metódy komunikácie
-
Úroveň 7
pravidlá ochrany osobných údajov, autorské právo v SR a v zahraničí
-
Úroveň 7
právne predpisy v oblasti boja proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti a ochrany pred praním špinavých peňazí
Zákon č. 297/2008 Z. z. o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a o ochrane pred financovaním terorizmu a o zmene a doplnení niektorých zákonov, Smernica Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/849 z 20. mája 2015 o predchádzaní využívaniu finančného systému na účely prania špinavých peňazí alebo financovania terorizmu - súvisiaca legislatívna úprava, Metodické usmernenia Útvaru dohľadu nad finančným trhom Národnej banky Slovenska a súvisiace predpisy.
-
Úroveň 7
právne predpisy v poisťovníctve a v bankovníctve
Smernica Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/849 z 20. mája 2015 o predchádzaní využívaniu finančného systému na účely prania špinavých peňazí alebo financovania terorizmu – známa aj ako Štvrtá smernica AML, ktorá nahrádza Smernicu Európskeho parlamentu a Rady 2005/60/ES.
-
Úroveň 7
princípy, metódy a postupy využívania big data management
-
Úroveň 7
algoritmizácia úloh
-
Úroveň 7
zásady uplatňovania princípov a ochrany kybernetickej bezpečnosti
Zákon č. 69/2018 Z. z. o kybernetickej bezpečnosti a o zmene a doplnení niektorých zákonov.
-
Úroveň 7
postupy práce so špecializovaným softvérom
-
Úroveň 7
princípy a postupy low-code, no-code programovania pri automatizácii biznis procesov
-
Úroveň 7
znalosť informačných systémov povinnej osoby, interných a externých databáz v oblasti AML
Z externých databáz napr. databáza politicky exponovaných osôb, databáza osôb podozrivých z páchania medzinárodného terorizmu.
-
Úroveň 7
bankovníctvo, bankové produkty a služby
-
Úroveň 7
medzinárodné bankovníctvo
-
Úroveň 7
platobný styk
-
Úroveň 7
produkty a služby poskytované povinnou osobou v oblasti finančných služieb
Ošetrenie nových produktov a služieb z hľadiska rizika AML a na ochranu klienta, monitoring klientskych aktivít s analýzou podozrivých transakcií na účely reportovania zodpovedným autoritám.
-
Úroveň 7
vedomosti v oblasti operačných rizík povinnej osoby
-
Úroveň 7
druhy a rozsah finančných a poisťovacích podvodov
-
Úroveň 7
princípy obchodovania s finančnými produktmi
-
Úroveň 7
právne predpisy a pojmy v oblasti účtovníctva
Zákon č. 431/2002 Z. z. o účtovníctve.
-
Úroveň 7
náležitosti úradnej a obchodnej korešpondencie
-
Úroveň 7
zásady a právne normy súvisiace s ochranou osobných údajov
-
Úroveň 7
vnútorné organizačné smernice - normatívne inštrukcie, vnútorné predpisy, interné normy
Vedomosti o interných procesoch a predpisoch v oblasti poskytovania produktov a služieb.
-
Úroveň 7
metódy evidencie
-
Úroveň 7
metódy pátrania, vyšetrovania a práce s informáciami
V oblasti finančných a poistných podvodov. Postupy pri vyšetrovaní finančného a poistného podvodu.
-
Úroveň 7
základné znalosti z predpisov na zaistenie bezpečnosti a ochrany zdravia pri práci, ochrany verejného zdravia a požiarnej ochrany; zásady bezpečnej práce a ochrany zdravia pri práci, zásady bezpečného správania na pracovisku a bezpečné pracovné postupy